JELENTÉS AZ AML FT ÉS ESZKÖZFAGYASZTÁS BELSŐ MONITORING RENDSZEREINEK SZERVEZÉSÉRŐL

JELENTÉS AZ LCB FT ÉS ESZKÖZFAGYASZTÁS BELSŐ MONITORING RENDSZERÉNEK SZERVEZÉSÉRŐL 2018 Providence fund for Social Security agents and similar 2 ter, boulevard Saint-Martin 75010 PARIS Edition, 2019. március 22.

belső

Az ebben a dokumentumban használt rövidítések és rövidítések az utolsó oldalon részletes meghatározás tárgyát képezik. ÖSSZEFOGLALÓ PREAMBULA: 3 I- AZ ML-FT AZONOSÍTOTT FŐ KOCKÁZATI TÉNYEZŐK 3- A gondozási szerződéssel kapcsolatos kockázati tényezők: 4 2- Egyszerűsített átvilágítási intézkedések: 4 2-1 - Az ügyfelekkel (csatlakozó tagokkal) kapcsolatos intézkedések: 4 2-2 - A működéssel kapcsolatos intézkedések: 5 2- 3- A szerződéssel kapcsolatos hatályos intézkedések: 6 II- BELSŐ ELLENŐRZÉSI RENDSZEREK AZ AML-CFT ÉS AZ ESZKÖZFAGYASZTÁS TERÜLETÉBEN 6 1- A belső ellenőrzési rendszer leírása az AML-CFT szempontjából: 6 1-1- Megvalósított humán erőforrás: 6 1-2- Kritériumok és küszöbértékek: 7 1-3- Állandó ellenőrzés: 7 1-4- Időszakos ellenőrzés: 8 2- A belső ellenőrzési rendszer leírása az eszközök befagyasztása szempontjából: 9 2-1- Szűrési módszerek: 9 2-2 - Szűrési gyakoriság: 9 2-3 ​​- Riasztáskezelés: 10 RÖVIDÍTÉSEK ÉS RÖVIDÍTÉSEK: 11 Pa ge 2/11