L; Az amerikai törvények extraterritorialitása megrémíti a nagyfőnököket
Mitől félnek a nagyfőnökök? Természetesen nem politikusok és még kevésbé ellenőrző hatóságok vagy a francia igazságszolgáltatás. Másrészt az amerikai törvények területi kívülisége a nagy nemzetközi csoportok stábjának terrorjává vált. Az Egyesült Államok nagyon szigorú jogszabályok (embargó, korrupcióellenes törvény, adóellenőrzés stb.) Révén szuperhatalmaival rendőrként jelentkezik a nemzetközi bűnügyekben. A BNP, a Siemens, az Alcatel és még az Alstom is szenvedett a közelmúltban. Az eljárás nagyon tolakodó, és a nagy francia cégek rosszul vannak felkészülve.
A természet irtózik a vákuumtól. A nemzeti törvények gyengesége az üzleti játék szabályainak betartatása érdekében, amelyet főként az Egyesült Államok határoz meg, az amerikai jog területen kívüli területének teljes értelmét adja. Ritka, hogy a nemzetközi vélemény felszólaljon az Egyesült Államok embargója ellen, normálisnak találja a külföldi köztisztviselők megvesztegetését, vagy hajlandó ösztönözni az adókijátszást. Ez egy út az amerikai igazságszolgáltatás számára, amely nem vetíti meg a közvéleményre való hivatkozást szankcióinak legitimálásában. Az Egyesült Államok számára egyre könnyebb az összes ország vállalataira rákényszeríteni a diktátumát. Ilyen, a marveli szuperhős, az Igazságügyi Minisztérium (DoJ) célja a nemzetközi rend fenntartása.
Ennyit az arcról, a farok sokkal kevésbé szimpatikus, és a részvényesek fizetik az árat. Az amerikai szankciók valódi profitközpontot jelentenek az adminisztráció számára, amelynek annál több erőforrás áll rendelkezésére, mivel több milliárd eurós büntetéseket szab ki. Az amerikai ügyvéd nagy halakat akar. Ezek a bírságok azonban gyengítik a hálóba kerülő vállalatokat. Könnyű megérteni, hogy a francia eredetű nagy multinacionális vállalatok nyilvánvaló célpontok. Mivel a külföldi köztisztviselők megvesztegetése ügyében a francia jogszabályok hatástalannak tűnnek, és a bűncselekményekre való halászat akarata ritkán aktivizálódik. 2000 óta egyetlen szankciót jegyeztek fel: Safran 2012-ben. Semmi köze az amerikai korrupcióellenes törvény, a Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) súlyosságához.
Hogyan halad az amerikai igazságszolgáltatás nagy halak kifogásakor? ?
A Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) egyfajta drón, amely az amerikai igazságszolgáltatás rendelkezésére áll, és amely lehetővé teszi, hogy minden vállalkozásba beletörjön, nemzetiségétől és tevékenységétől függetlenül.
Az FCPA hatálya nagyon tág, és célja minden olyan társaság felszámolása, amely külföldi állami tisztviselők megvesztegetését gyakorolja. Ez lehetővé teszi bármely korrupció miatt bűnös külföldi társaság bíróság elé állítását, feltéve, hogy tevékenysége az Egyesült Államokkal kapcsolatos. Ez a link tartalmazhat egy listát a New York-i tőzsdén, e-mail küldését az Egyesült Államokban található szervereken keresztül vagy dollárban végrehajtott tranzakciókat.
Ez a híres Igazságügyi Minisztérium (DoJ) hivatala. Ez az amerikai közigazgatástól függ, és számíthat más adminisztrációk és szolgálatok támogatására: az FBI rendőrsége, az Értékpapír és Tőzsde Bizottsága, a piaci rendőrség vagy az Internal Revenue Service (IRS), amely az igazgatási költségvetésünk megfelelője. A DoJ szuperhatalmait tehát szuper eszközökkel erősítik. Ezek elengedhetetlenek a világ felén végzett vizsgálatok lefolytatásához, valamint a bizonyítékok összegyűjtéséhez, amelyek ezután együttműködésre kényszerítik az érintett vállalatokat. Nagyon tolakodóak, ezek a vizsgálatok hosszú és fájdalmas megpróbáltatást jelenthetnek azoknak a vállalatoknak, amelyek felhős vízben úsztak és a hálóba kerültek.
Az üzleti vezetők, és még a legnagyobbak is, továbbra is elhanyagolják a lehetséges szankciókhoz kapcsolódó jogi kockázatokat. Nemcsak a büntetések, hanem azok a jogi költségek is, amelyek a védekezés bemutatása és a gyakran tárgyalások során felmerülnek. Az Egyesült Államokban szokás azt mondani, hogy "1 dolláros ügyvédi díjat kell fizetni 1 dolláros bírságért", amiről a vállalatok és részvényeseik nem mindig tudnak.
A közelmúltban az óriási amerikai bírságok hullámával a francia vállalatokat tudatosították az FCPA megsértése esetén felmerülő valódi kockázatban, de vajon valóban tudják, mire számíthatnak? ?
Tehát itt van az eljárás működése.
Az eljárás megkezdődik, mint minden olyan nyomozás, amely a DoJ gyanúján alapul egy olyan társaság ellen, amelyet állami tisztviselő megvesztegetésével gyanúsít. Ezeket a gyanúkat bejelentők, versengő vállalatok panaszai vagy külföldi újságokban közzétett információk kezdeményezhetik, ahogyan az a Siemens ügyben történt.
Amint megalapozottnak tartja az állításokat, a DoJ felveszi a kapcsolatot a vállalat vezetőivel, hogy tájékoztassa őket a gyanúiról, és tisztázást kér tőlük az egész ügyben.
Azonnal kéri a társaság együttműködését. Az a megközelítése, hogy megkéri, hogy végezze el saját belső vizsgálatát, tudván, hogy a vállalat nem mindig tudja, hogy a DoJ milyen információkkal rendelkezik. Ennek a megközelítésnek nagy előnye van. Az adminisztráció, amely gyakran utal a múlt eseményeire, így időt takaríthat meg. És mindenekelőtt, ha a vállalat játssza a játékot, megakadályozhatja, hogy vizsgálatai során az államok közötti rendőrségi együttműködési eljárásokhoz folyamodjon, amelyek gyakran nehézkesek és bonyolultak.
A DoJ, amikor beteszi a lábát, megköveteli a vállalattól, hogy rendelkezzen minden dokumentummal, amely rendelkezik a kérdéses kérdéssel kapcsolatban. Ez lehet az összes szerződés, fizetés, e-mail, az esethez kapcsolódó személyek neve.
A társaság dönthet úgy, hogy nem válaszol az adminisztráció kéréseire, de ez kockázatos magatartás, mivel ez utóbbi úgy határozhat, hogy adminisztratív szankciókat alkalmaz vele szemben, például banki engedély visszavonása vagy kizárása a közbeszerzési eljárásokból. üzleti szempontból. Különösen ez történt a Standard Chartered Bankkal, amely nem volt hajlandó válaszolni a DoJ kéréseire, és banki engedélyének megvonásával fenyegetett. Az a fenyegetés, amely arra kényszerítette, hogy 2012-ben leüljön a tárgyalóasztalhoz.
Az a társaság, amely úgy dönt, hogy együtt dolgozik a DoJ-val az eset egészének megvilágítása érdekében, segítséget nyújthat az ilyen elemzési eljárásra szakosodott jogi és könyvvizsgáló cégeknek. Ezután meg kell tervezni, hogy jelentős költségvetéseket fordítsanak rá.
Ebben az ellenőrzési szakaszban a DoJ és a vállalat dokumentumokat cserélnek, interjúkat folytatnak és rendszeres kapcsolatot tartanak fenn. Az eljárás ezen szakasza nem korlátozott sem időtartamát, sem tárgyát tekintve. A DoJ bármikor kibővítheti az Egyesült Államok vizsgálatának spektrumát, attól függően, hogy milyen megállapítások jelzik ezt a szakaszt.
Általában más szervezetek vesznek részt. A francia részről a Service Center de Prévention de la Corruption (SCPC) a blokkoló törvény alkalmazásával biztosítja, hogy a vállalatok által közölt információk valószínűleg ne sértsék a nemzeti érdekeket. Az Egyesült Államok részéről a DoJ-t a vállalat által elküldött dokumentumok elemzéséhez az IRS, az amerikai adóhatóság, a SEC, a pénzügyi piacok rendőrsége vagy az FBI segíti. Átnézik a dokumentumokat, hogy felderítsék a számviteli, pénzügyi vagy akár adózási rendellenességeket.